港澳资讯2违法被罚 承诺投资者收益及投顾记录缺失

　　中国证券监督管理委员会海南监管局网站于昨日公布的行政处罚决定书(〔2020〕3号)显示，经查明，海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称“港澳资讯”)存在以下违法事实：

　　2018年1月至2018年6月，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“实力一天是如此一百天也是如此……跟着港澳资讯赚钱就是这么简单”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成。

　　2017年12月至2019年4月，港澳资讯业务推广环节部分留痕记录不完整，部分客户的投顾服务记录缺失，部分营销人员的员工资料缺失，业务留痕管理和档案管理不到位。

　　海南证监局认为，港澳资讯提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的行为，涉嫌违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、第二十四条第(二)项、2005年《证券法》第一百七十一条第四项及第五项的，构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。港澳资讯业务未按保存有关文件和资料的行为，涉嫌违反了《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕27号)第二十八条的，构成2005年《证券法》第二百二十五条所述的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十六条第三款及第二百二十五条的，海南证监局决定对港澳资讯提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的违法行为，根据2005年《证券法》第二百二十六条的，责令改正，并处以20万元的罚款；对其未按保存有关文件和资料的行为，根据2005年《证券法》第二百二十五条的，责令改正，给予，并处以10万元的罚款。

　　经中国经济网记者查询发现，海南港澳资讯产业股份有限公司是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”，具有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务资格许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证，是国内最早提供金融信息服务的企业之一。

　　公司成立于1994年6月1日，注册资本1.25亿人民币，山南投资管理有限公司为第一大股东，持股比例28.34%，深圳市全新好股份有限公司(“全新好”，000007.SZ)为第五大股东，持股比例6.8%。

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第二十四条：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

　　2005年《证券法》第一百七十一条：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

　　2005年《证券法》第二百二十六条：未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以，违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　证券登记结算机构、证券服务机构违反本法或者依法制定的业务规则的，由证券监督管理机构责令改正，违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

　　《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕27号)第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　2005年《证券法》第二百二十五条：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关保存有关文件和资料的，责令改正，给予，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；隐匿、伪造、或者毁损有关文件和资料的，给予，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　当事人：海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)，代表人乔光豪，注册地址：海口市国贸大道36号嘉陵国际大厦9层。

　　依据2005年修订的《中华人民国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关，我局对港澳资讯违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的。当事人提出了陈述意见但未要求听证，之后又撤回陈述意见并认可行政处罚事先告知的相关事项。本案现已调查、审理终结。

　　2018年1月至2018年6月，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“实力一天是如此一百天也是如此……跟着港澳资讯赚钱就是这么简单”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成。

　　2017年12月至2019年4月，港澳资讯业务推广环节部分留痕记录不完整，部分客户的投顾服务记录缺失，部分营销人员的员工资料缺失，业务留痕管理和档案管理不到位。

　　我局认为，港澳资讯提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的行为，涉嫌违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、第二十四条第(二)项、2005年《证券法》第一百七十一条第四项及第五项的，构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。港澳资讯业务未按保存有关文件和资料的行为，涉嫌违反了《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕27号)第二十八条的，构成2005年《证券法》第二百二十五条所述的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十六条第三款及第二百二十五条的，我局决定：

　　一、对港澳资讯提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的违法行为，根据2005年《证券法》第二百二十六条的，责令改正，并处以20万元的罚款；

　　二、对港澳资讯未按保存有关文件和资料的行为，根据2005年《证券法》第二百二十五条的，责令改正，给予，并处以10万元的罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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