26年老牌投资「港澳资讯」流年不利利用微信及QQ喊单被“三地”证监局处罚

　　11月17日，海南证监局对港澳资讯作出责令改正并处以总计30万元罚款。值得注意的是，这家投资咨询公司在去年12月27日、今年2月25日就被成都证监局、上海证监局处罚过。目前，港澳资讯上海分公司依然在被暂停新增客户。

　　据天涯查信息，曾经的“打工”唐骏为港澳资讯的董事长，有爆料，唐骏疑似通过亲人代持等方式控制港澳资讯。

　　成立于1994年的港澳资讯，注册地在海南，管理总部设在上海，是“证券金融行业内提供资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”。

　　港澳资讯现任董事长、法人代表、总裁均为乔光豪，第一、第二大股东为山南和上海双鹰。引人关注的是，“打工”唐骏为港澳资讯的董事长，山南实际控制人为唐宪荣，有爆料称，此人正是唐骏的父亲。后来，因唐骏在持股方面的不透明和外部信息披露中的欺诈等丑闻，被中国证监会调查属实，港澳资讯上市方式。

　　据相关爆料，2013年初，“打工”唐骏微博宣布自己加盟港澳资讯，出任董事长兼CEO。2013年2月底，唐骏和高管团队共同完成了港澳资讯MBO管理层收购，唐骏与高管共15人共同出资买下了港澳资讯62%股权，从而获得了港澳资讯决策权。

　　林雪 普通话

　　唐骏曾有意为港澳资讯上市做准备，但当时一名投资者披露了唐骏在持股方面的不透明和外部信息披露中的欺诈等丑闻。经中国证监会调查，举报属实，港澳资讯上市方式。

　　2017年1月16日，上市公司全新好发布停牌公告，全新好拟通过并购基金以支付现金的方式购买港澳资讯的50.548%股权。

　　2019年1月15日，历时三年的重大资产重组终于落下帷幕，全新好决定终止筹划收购港澳资讯50.548%股权之重大资产重组事项。

　　近年以来，证监会对证券投资咨询机构的监管不断加强，多次出台相关政策法规和行政处罚措施。目前备案的84家证券投资咨询机构中，近半数曾在今年遭暂停新增客户、责令整改等处罚。

　　中国网财经2019年12月27日讯 据证监会网站消息，四川证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)成都分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，港澳资讯分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。

　　上述问题反映出港澳资讯的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。以上事实有情况汇报、电话录音、服务记录等材料证明。

　　上述行为违反《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格的。

　　按照《证券投资顾问业务暂行》第三十，我局决定对你公司作出如下行政监督管理措施决定：责令改正，并在签督管理措施次日起30日内提交书面报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　今年2月25日，上海证监局认定港澳资讯上海分公司存在七大问题，对其采取责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。目前，港澳资讯上海分公司依然在被暂停新增客户。

　　上海证监局认为，港澳资讯上海分公司存在七个方面的问题：一是对客户进行虚假、不实、性营销宣传及承诺收益；二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资；三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；四是未及时报告业务场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。

　　海南证监局称，我局对港澳资讯违法违规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的。当事人提出了陈述意见但未要求听证，之后又撤回陈述意见并认可行政处罚事先告知的相关事项。本案现已调查、审理终结。

　　一、提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益。2018年1月至2018年6月，港澳资讯部分人员在业务推广和服务提供过程中，通过微信及QQ聊天等方式，使用“早加入早获利”“实力一天是如此一百天也是如此……

　　跟着港澳资讯赚钱就是这么简单”“从咱们终端用户操作来看咱们的成功率在85%以上的”“你自己做十只中3、4只是赚的就已经很不错了，咱们专业的团队做十只中7、8只能赚到，这就是咱们的价值”“咱们的票都是经过调研，精心选择的，都是会大涨的”等宣传语言，夸大或过于肯定投资收益，对投资者形成。

　　二、未按照有关保存有关文件和资料。2017年12月至2019年4月，港澳资讯业务推广环节部分留痕记录不完整，部分客户的投顾服务记录缺失，部分营销人员的员工资料缺失，业务留痕管理和档案管理不到位。以上事实，有微信聊天记录、书面说明、劳动合同、询问等证明，足以认定。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十六条第三款及第二百二十五条的，我局决定：

　　一、对港澳资讯提供、投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益的违法行为，根据2005年《证券法》第二百二十六条的，责令改正，并处以20万元的罚款。

　　二、对港澳资讯未按保存有关文件和资料的行为，根据2005年《证券法》第二百二十五条的，责令改正，给予，并处以10万元的罚款。

　　根据中国证券业协会公示信息，目前我国共有84家投资咨询公司。2020年，证监会分别发布3月、6月和9月“被采取新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录”，列表中被罚机构分别为38家、29家和26家，84家证券投资咨询机构中近半数曾被暂停新增客户。